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宁证期货开展期货从业人员执业规范与反洗钱实务培训

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发表于 2020-4-13 13:29:52 |显示全部楼层
为增强业务部门的合规意识,加强对反洗钱知识的学习领会,11月6日下午,公司在三楼会议室召开期货从业人员执业规范与反洗钱实务培训。公司合规稽核部经理孙东京对相关内容进行宣讲,总部业务部门参加培训、异地营业部视频参会。
, [7 L' Y# _# e' @0 d  培训过程中,孙东京全面介绍了期货从业人员执业行为相关规章制度、期货从业人员在交易阶段的禁止行为。并以居间人频繁炒单造成客户巨亏案例为切入点,针对居间人代客理财行为揭示风险点和防范措施,进一步强化合规执业的重要性。以甘肃信托案件为例,从分析涉案人员的量刑及判决结果入手,列举了期货行业常见的洗钱手段以及危害后果,使参加培训的人员加深了对反洗钱的认识和理解,充分认识到洗钱的危害性和反洗钱工作的重要性,让反洗钱观念深入人心。
' }4 b# i2 s1 e2 k  通过本次培训,使公司业务人员对合规执业和反洗钱有了更加深刻的了解,让大家对洗钱的危害以及洗钱犯罪所应承担的法律责任和后果有了更深刻的认知,为公司合规、稳健、健康发展奠定了坚实的理论基础。
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